時(shí)間：2017年1月25日

投資門檻、風(fēng)控管理篇

十七屆六中全會、十八大召開以來，文化產(chǎn)業(yè)成為我國支柱性產(chǎn)業(yè)之一，國家在政策面給予了相關(guān)的平臺、機(jī)構(gòu)、民間企業(yè)極大力度的支持，如2015年國務(wù)院《關(guān)于大力發(fā)展電子商務(wù)加快培育經(jīng)濟(jì)新動力的意見》中明確給予 “積極推動、逐步規(guī)范、加強(qiáng)引導(dǎo)、簡政放權(quán)、放管結(jié)合”的政策要求和積極態(tài)度，希望各類交易平臺、機(jī)構(gòu)在國家管理的、較為寬松的市場環(huán)境下不斷完善自身，嚴(yán)于律己，開展合法合規(guī)的交易行為。部際聯(lián)席會議第三次會議其中一部分為：投資門檻低，會員管理松，風(fēng)險(xiǎn)管理弱——例如誘導(dǎo)大量不具備風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與投資、與戰(zhàn)略投資者串通虛抬價(jià)格，高位引誘投資人接盤獲利、無實(shí)物虛擬發(fā)行藏品等方面；同時(shí)還存在交易所為保證收益故意泄露普通投資人信息等行為，導(dǎo)致交易和投資的風(fēng)險(xiǎn)橫生，這嚴(yán)重偏離了交易原則，面對國家嚴(yán)肅清理整頓，甘肅文交藝術(shù)品中心始終以積極主動的態(tài)度自律自查，我們又有哪些積極正面的措施、辦法來防范和應(yīng)對呢？

看似“低門檻”，實(shí)則“高標(biāo)準(zhǔn)”——甘肅文交藝術(shù)品中心實(shí)行會員制，所有投資人在《甘肅文交藝術(shù)品中心會員管理實(shí)施細(xì)則》面前一視同仁，均向其告知投資風(fēng)險(xiǎn)及注冊會員的相應(yīng)流程，注冊、簽約所要求提交的資料缺一不可，提交資料程序結(jié)束后由甘肅文交藝術(shù)品中心再次審核方可成為會員；戰(zhàn)略投資人申請掛牌的藏品和個(gè)人資質(zhì)還要分別通過甘肅文交藝術(shù)品中心“三會”（決策委員會、發(fā)審委員會、專家委員會）的嚴(yán)格審查和核準(zhǔn)，并且向甘肅省政府金融工作辦公室報(bào)備方可掛牌交易，從源頭就掐滅了部分心態(tài)不正的投機(jī)者渾水摸魚的心態(tài)，為真正想進(jìn)行藝術(shù)品現(xiàn)貨投資、而成本又不太高的普通會員提供了第一重的安全保障。

“松”為守規(guī)矩，違有“緊”箍咒——其次，甘肅文交藝術(shù)品中心的投資人會員管理全部為經(jīng)紀(jì)會員代理，經(jīng)紀(jì)會員需要提供必需的三證、營業(yè)場所證明、開戶許可證、法人身份證等確定資質(zhì)的證明文件以證明個(gè)人資質(zhì)合法誠信，同時(shí)還要和甘肅文交藝術(shù)品中心簽署《經(jīng)紀(jì)會員合作協(xié)議》，認(rèn)可《甘肅文交藝術(shù)品中心經(jīng)紀(jì)會員管理辦法》，進(jìn)一步約定責(zé)任和義務(wù)范圍，在為其提供相對寬松的市場發(fā)展空間的同時(shí)，以全面合理的管理體系確保其對投資人會員有合法合規(guī)的管理職責(zé)。如果經(jīng)紀(jì)人號段下的投資人會員集中反映問題，甘肅文交藝術(shù)品中心將根據(jù)問題的發(fā)展階段、程度核查問題根源，如發(fā)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)人存在違規(guī)操作將第一時(shí)間阻斷經(jīng)紀(jì)人的權(quán)力權(quán)限，若問題嚴(yán)重將直接向監(jiān)管部門、檢查機(jī)關(guān)反映情況作出嚴(yán)肅處理，力求最大程度地保障普通投資人的根本利益。

看似較文“弱”，內(nèi)在很“剛強(qiáng)”——甘肅文交藝術(shù)品中心作為去年新晉的藝術(shù)品現(xiàn)貨交易平臺，仍在創(chuàng)建完善階段，但亦深知“麻雀雖小五臟俱全”的道理：甘肅文交藝術(shù)品中心國企背景的依托，上市公司股東后盾，建立了一套嚴(yán)格而完善、具有特點(diǎn)的風(fēng)控體系：從審核上報(bào)審批、藏品入場托管到實(shí)物鑒定入庫、到公告發(fā)布掛牌交易、從財(cái)務(wù)受理結(jié)算到藏品提取出庫——所有的流程及環(huán)節(jié)都有相對應(yīng)的制度嚴(yán)格約束，由風(fēng)控人員全程參與監(jiān)督，按照階梯式程序逐步審批；涉及到交易業(yè)務(wù)的各個(gè)部門、辦均有一套完整的應(yīng)急預(yù)案用于突發(fā)事件和緊急情況的處理?！肮て涫卤叵壤淦鳌保拭C文交藝術(shù)品中心以“完整、完善”的原則打造這本質(zhì)上的“強(qiáng)”，最大限度規(guī)避了藝術(shù)品現(xiàn)貨交易的各個(gè)環(huán)節(jié)可能帶來的多種風(fēng)險(xiǎn)。

治水從嚴(yán)，防控從嚴(yán)——甘肅文交藝術(shù)品中心深知自身的完善能給每個(gè)普通的投資人帶來的積極作用，在國家監(jiān)管、地方查處、自身檢查的大潮清流中，甘肅文交藝術(shù)品中心誠摯歡迎所有的投資人會員提出寶貴意見，共同進(jìn)步！